(一) 综述
( 2012年4月23日 )


  2010年,上海金融市场规模明显提升,功能增强。全年实现金融业增加值1950.96亿元,占全市生产总值的11.4%。上海金融市场(不含外汇市场)交易总额386万亿元,比上年增长53.8%。全国银行间货币和债券市场成交金额179.82万亿元,比上年增长30.7%。全年上海证券交易所各类有价证券成交金额39.8万亿元,比上年下降9.8%。其中股票成交金额30.4万亿元,比上年下降12.2%。全年通过上海证券市场筹资7584.14亿元,比上年增长55.9%。其中发行新股筹资1891.51亿元,比上年增长51.2%;再次发行(增发、配股和权证行权)和可转债转股筹资3640.62亿元,比上年增长70.1%;发行债券2053亿元,比上年增长39.2%。上海期货交易所各品种总成交金额123.48万亿元,比上年增长67.4%。中国金融期货交易所总成交金额41.07万亿元。上海黄金交易所总成交金额2.02万亿元,比上年增长83.3%。全年通过上海钻石交易所海关报关的钻石进出口和所内交易合计28.61亿美元,比上年增长88.1%。全年原保险保费收入883.86亿元,比上年增长32.9%。全年支付各类保险赔款及给付194.54亿元,比上年增长10.7%。

  2010年,上海加快推进国际金融中心建设,各项工作取得进展。(1)金融市场体系完善。金融期货市场启动,沪深300股指期货合约推出;全国银行间市场贷款转让交易系统运行,各主要商业银行签署《贷款转让交易主协议》;上海股权托管交易中心挂牌成立;专门以基础设施为标的物的融资交易平台—上海国际基础设施融资交易中心揭牌;期货保税交割业务试点启动;信托登记服务体系建设以及在上海建立全国性的信托受益权转让市场等工作推进。(2)金融机构体系健全。消费金融公司、汽车金融公司等各类消费金融机构加快发展,上海消费金融公司—中银消费金融有限公司挂牌运营;农银金融租赁公司开业;澳新银行中国法人子行注册;梅隆西部基金管理公司落户;大型金融机构功能中心集聚上海,持牌经营的中行贵金属业务部、农业银行私人银行部、民生银行票据中心落户上海,中国人寿保险股份有限公司、中国太平洋保险股份有限公司获中国保险监督管理委员会批复设立航运保险运营中心;股权投资企业、小额贷款公司、村镇银行等新型和准金融机构发展迅速。至年底,上海各类金融机构达1049家,比上年增加63家,其中银行类机构236家、证券类机构136家;保险类机构319家、地方监管金融机构136家、外资代表处222家。(3)金融产品和业务创新推进。跨境贸易人民币结算试点企业范围扩大,至年底,上海地区试点企业1.6万家,结算额743亿元;证券公司融资融券业务试点启动,上海有5家券商获得试点资格;银行间市场信用风险缓释工具、超短期融资券陆续推出;金融租赁公司发债启动,交银租赁有限公司在银行间市场发行20亿元债券;上汽通用发行国内汽车金融公司金融债券;个人本外币兑换特许业务试点扩大到4家;中国外汇交易中心启动人民币对小币种交易,推出人民币对林吉特、卢布的交易;交银金融租赁公司、招银金融租赁公司在上海综合保税区设立单船、单机项目公司,开展船舶、飞机融资租赁试点;海外机构推出基于新版上海出口集装箱运价指数衍生品。(4)金融对外开放扩大。外资法人银行发行人民币债券获得进展,三菱东京日联银行(中国)有限公司在银行间债券市场发行10亿元两年期金融债券;外商投资股权投资企业试点工作推进,国内合伙制外资股权投资企业、合伙制外资股权投资管理企业成立,德州太平洋集团公司设立股权投资基金;国家外汇管理局批准在上海开展外商投资股权投资企业试点、新型国际贸易结算中心试点;境外机构在境内开立人民币结算账户、境外银行参与境内银行间市场获得进展,有三类机构(境外央行、港澳人民币清算行、跨境贸易人民币结算境外参加银行)获准运用人民币投资银行间债券市场;境外企业在境内上市、发行债券的相关制度推进;劳合社中国再保险公司获得直保业务牌照;上海、香港金融合作加强,《关于加强沪港金融合作的备忘录》在香港签署;上海、台湾金融合作推进,交通银行、上海浦东发展银行、上海银行、中国银行上海市分行、工商银行上海市分行获批开展新台币和人民币双向兑换业务;台湾第一商业银行、台湾土地银行、国泰世华银行3家台资银行开设分行。(5)金融发展环境优化。落实《上海市集聚金融资源加强金融服务促进金融业发展的若干规定》等有关政策。加强对金融机构引进的金融高层次人才政策支持力度,扩大政策覆盖面;加强公共服务平台建设,成立上海金融业联合会和上海市金融发展服务中心,为金融机构和金融人才提供专业服务;开发建立上海金融人才网,搭建金融人才供需和信息交流平台;启动上海金融创新奖评选工作,“沪深300股票指数期货”等32个项目获得金融创新成果奖,推进上海跨境人民币业务试点/外汇管理创新与国际贸易结算中心外汇管理试点、推进在上海建设全国性的信托登记服务体系、推进上海辖区证券公司开展融资融券业务、推进上海市机动车辆保险联合信息平台及上海市机动车辆保险理赔信息服务系统4个项目获上海金融创新推进奖。推进金融司法专业化,初步形成市高院、市中院、市基层法院一体的金融审判专业化机制,浦东新区、黄浦区、静安区和虹口区检察院设立金融犯罪公诉处、金融检察科,上海市人民检察院筹建专业的金融检察处;最高人民法院出台相关司法解释,明确所有涉及上海证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所等纠纷案件,管辖权都归属上海。完善金融风险防范和处置机制,成立上海市打击非法金融活动领导小组;推进建立市金融法治环境建设工作机制,召开市金融法治环境建设联席会议筹备会议。加强上海国际金融中心建设的智库支撑体系建设,推动中国社科院陆家嘴研究基地等研究机构在沪集聚发展。(6)金融国资国企改革不断深化。制定《上海市属金融企业国有资产监督管理试行办法》、《市属独资金融企业国有资产监督管理暂行办法》等文件,初步建立市属金融企业国资管理制度体系;推动市属金融企业制定三年行动计划,指导市属金融企业明确发展定位、发展目标和任务措施;推进市属金融国资国企资源优化配置和重组上市,推动中移动入股浦东发展银行,推进上海银行等市属金融企业上市。(7)金融服务经济社会发展能力提升。制定《关于加强金融服务促进本市经济转型和结构调整的若干意见》,加强对中小企业、“三农”、战略性新兴产业、现代服务业、先进制造业的金融支持;出台《上海市金融支持文化产业发展繁荣的实施意见》,加强对文化创意产业的金融支持;出台《上海市知识产权质押物交易管理办法》,推进知识产权质押融资相关制度建设和知识产权质押融资服务平台建设;推动股权质押融资、订单融资、“投贷联动”等科技型中小企业金融服务创新试点工作;推进小企业信贷网络服务平台建设;研究建立小企业贷款风险补偿资金,制定试行办法;建立“本市推进中小企业上市工作联席会议”制度,出台《关于推进本市中小企业上市工作的实施意见》,帮助企业通过资本市场融资;制定《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法》、《关于促进本市小额贷款公司发展的若干意见(2010年修订版)》等促进新型金融机构和准金融机构加快发展的政策文件,推进股权投资企业、小额贷款公司和村镇银行发展。年内,有193家内资股权投资企业、227家内资股权投资管理企业、47家外资股权投资管理企业、1家合伙制外资股权投资企业、1家公司制外资股权投资企业;58家小额贷款公司获批筹建,50家小额贷款公司开业;5家村镇银行开业,1家获批筹建。制定《上海市融资性担保公司管理试行办法》和《关于加快本市融资性担保行业发展,支持和服务本市中小企业融资的若干意见》,发挥政策性融资担保机构的引导带动作用,促进商业性融资担保机构规范发展。推动公共租赁房投融资平台建设,研究公共租赁住房开发建设的投融资方案,完成市政府实事项目“在市郊大型居住社区等地新建1000台银联自动取款机”,加强对民生项目的金融支持。 (刘宇 肖立伟)


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