(三) 证券业
( 2012年4月23日 )


  【概况】 2010年,上证综指开盘3289.75点,最高3306.75点,年底报收2808.08点,比上年年底下跌14.3%。上海证券交易所(简称上证所)全年股票成交额30.4万亿元,占沪深两市成交总额的55.8%;沪市总市值17.9万亿元,占沪深两市总市值的67.4%。上证180指数开盘7799.24点,最高7835.96点,最低5377.66点,年底收于6517.60点,跌幅16.43%,振幅45.71%。至年底,上海辖区共有上市公司177家,占全国的9%,总市值2.4万亿元,占全国的9.1%;证券公司16家,证券公司在沪营业部471家;基金管理公司31家,其中合资基金公司22家;基金公司在沪分支机构21家;证券投资咨询公司20家;证券评级机构2家;外资证券、基金代表处77家;期货公司26家,期货公司在沪营业部98家。全年,上海上市公司利用资本市场直接融资1184.2亿元。全年,共有15家企业在A股市场首发上市,其中中小板7家、创业板8家。年内,上海证券期货经营机构经营状况保持平稳增长态势,总体实力有所增强。至年底,上海证券公司净资产、净资本分别达1294.5亿元和1010.2亿元,分别比上年增长5.8%和2.2%。上海基金公司共发行新基金69只。2家证券公司在全国设立资产管理专业子公司,有5家证券公司、3家基金公司在香港设立分支机构。全年,上证所各类证券成交总额39.8万亿元,比上年下降9.8%。其中股票成交总额30.4万亿元,债券成交总额7.5万亿元,基金成交总额0.5亿元,权证成交总额1.4万亿元。至年底,上证所股票账户总数7800万户,占全国的50.5%。上证所投资者开户数9851万户,共有上市公司894家,其中新上市26家。上市股票数938只。股票市价总值179007.24亿元,流通市值142337.44亿元,上市公司总股本21939.51亿股。上海建工、东方航空、上海医药等12家上市公司完成并购重组,涉及资产金额217亿元。14家企业通过首次公开发行方式共筹资116.8亿元。共有10只交易型开放式指数基金在上海证券市场发行,其中7只实现上市。上海证券市场共有62家上市公司启动重大资产重组,涉及资产交易规模2500多亿元。7月16日,中国农业银行股份有限公司在上证所挂牌上市,募集资金金额达685亿元。推进上市公司治理,破解治理专项活动难点问题。推动辖区公司整体上市、消除同业竞争、减少关联交易取得明显进展。加强信息披露监管,对媒体质疑和股价异动及时启动现场核查。推进内幕信息管理综合防控,指导推动上市公司建立内幕信息知情人登记制度。推动建立上海市推进中小企业上市工作联席会议机制,加大上市培育力度。推动证券公司建立信息隔离墙机制,健全合规问责及合规有效性评估机制,完善敏感性分析和压力测试。建立证券营业部分类评价机制。强化对证券期货市场各类主体信用信息的记录,指导上海证券同业公会建立辖区证券营销人员从业信息备案和诚信公示平台。指导上海基金业成立同业公会,促进行业自律发展。共办理涉嫌内幕交易、老鼠仓立案案件和非正式调查案件24件,其中正式立案7件。查办打非案件286起,向公安机关移送和通报线索139件,向工商部门通报线索48件,通过媒体曝光非法网站436家。

  全年,上海期货交易所成交额123.48万亿元,在全国商品期货市场总额中占54.4%;成交量12.4亿手,在全国市场总额中占40.9%。中国金融期货交易所成交量9175万手。上海期货公司总资产378.8亿元,客户保证金余额320.4亿元。中国金融期货交易所沪深300股指期货4月16日上市,成交额821398亿元,成交量9175万手。上海辖区期货公司实现代理交易额58万亿元,比上年增长214%。年内,制定《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》、《上海期货交易所异常交易行为和市场异常波动的认定及处理办法》。12月24日,期货保税交割业务启动。中国金融期货交易所股指期货日均成交263640手,日均成交金额2360亿元,日均持仓量28112手。市场总体运行平稳,风险控制有效,合约交割顺利,市场监管严格。年内,设置较高的保证金标准、加强盘中实时监控、每日进行盘后资金压力测试、加强代理结算管理;强化市场一线监管,从严打击市场异常交易行为,做好投资者适当性制度一线督导检查,深化跨市场监管协作机制;引导机构投资者有序参与,深入研究套保业务管理,促进市场功能发挥;加强期货公司监管,落实期货保证金和净资本预警案例分析通报制度。 (崔华 施东晖 王柏松 贺军)

  【上海医药吸收合并上实医药和中西药业】 2月23日,上海市医药股份有限公司完成换股吸收合并上海实业医药投资股份有限公司、上海中西药业股份有限公司。该次重大资产重组是上海实业(集团)有限公司对集团旗下医药资产及业务实施的全面重组整合,通过集团旗下3家上市公司吸收合并并注入资产,基本实现上实集团包括上海医药集团有限公司核心医药业务和资产的整体上市。 (崔华)

  【融资融券试点启动】 3月31日,融资融券业务试点启动。年内,开展融资融券的交易会员达25家,投资者开立信用账户超过2万户,融资融券交易金额589.5亿元,融资融券余额84.3亿元。 (司徒大年)

  3月31日,融资融券业务开始试点。图为客户正在国泰君安营业网点办理相关开户手续 (朱岚摄)

  【上海东方证券资产管理有限公司成立】 7月28日,上海东方证券资产管理有限公司成立。公司注册资本3亿元,业务范围为证券资产管理,包括合格境内机构投资者业务。东方证券所属的“东方红”系列集合理财产品和其他相关业务均由该公司负责管理、运作,初期管理的资产规模约为70亿元。 (崔华)

  【上证所发布《控股股东和实际控制人行为指引》】 7月29日,上证所发布《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》,对保荐人和财务顾问对上市公司发行证券、并购重组、股改、恢复上市等进行持续督导的工作进行规范。“指引”规定,保荐人和财务顾问应定期向交易所报送年度持续督导报告书和持续督导总结报告书。还规定相关监管措施。违规情形严重的,上证所可对相关保荐人及其保荐代表人、财务顾问及其主办人进行通报批评和公开谴责。 (张卫东)

  【上证所发布《独立董事备案及培训工作指引》】 8月25日,上证所发布《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》。“指引”从董事会人员构成、董事的提名程序、任职条件、考评和离职等方面对董事的选任进行规范。规定董事提名人和候选人应向股东大会专项说明董事候选人情况,接受股东大会的质询;董事候选人应近3年未受中国证监会行政处罚、近3年未受证券交易所公开谴责或2次以上通报批评、未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。要求上市公司监事会对董事进行年度考评,明确董事的忠实义务,规定董事负有主动纠正损害上市公司利益行为、主动披露利益关系、竞业禁止、保密以及持股管理等诸项义务。要求上市公司董事不得为任何他方利益侵害上市公司利益,董事应关注并及时采取必要措施保护上市公司利益免受侵害。 (张卫东)

  【启动上市商业银行参与交易所债券交易试点】 9月30日,中国证券监督管理委员会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会联合发出《关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知》。“通知”决定商业银行重返交易所债券市场。试点期间,试点上市商业银行参与证券交易所债券交易涉及的债券登记、托管及结算业务,由中国证券登记结算有限责任公司依据现行规则办理。对于试点启动后新发行的债券,中国证券登记结算有限责任公司和中央国债登记结算有限责任公司按照双方关于跨市场债券品种的转托管业务协议,办理试点上市商业银行债券跨市场双向转托管业务。 (崔华)

  【上海市基金同业公会成立】 11月18日,上海市基金同业公会成立大会召开。作为中国基金业的地方性行业自律组织,上海市基金同业公会以自律规范、促进发展为宗旨,有利于推动上海基金业创新发展。 (崔华)

  【沪深300股指期货上市】 4月8日,股指期货启动仪式举行。 4月16日,沪深300股指期货上市交易。年内,开户60384个,按单边计算,总成交45873295手,总成交金额410699亿元。 (贺军)

  【启动上海期货交易所期货保税交割业务试点】 12月24日,上海期货交易所期货保税交割业务试点启动。期货保税交割业务试点是在不改变国内期货市场已有法规、制度、规则体系的前提下,对商品期货实物交割的延伸和完善。 (崔华)

  上海期货交易所期货交易情况

品种 成交量 成交金额 交割量 交割金额
当年值(手) 比上年增长(%) 当年值(亿元) 比上年增长(%) 当年值(手)(单边) 比上年增长(%) 当年值(亿元)(单边) 比上年增长(%)
101577136 -37.47 296437.55 -10.65 38390 36.69 113.4 81.39
34523990 -15.92 28342.49 1.43 115220 56.44 90.41 72.56
293178746 354.49 255725.62 445.66 61530 90.26 53.77 120.78
黄金 6794088 -0.27 18291.91 19.77 537 -26.94 1.46 -9.76
天然橡胶 334829824 88.03 426464.81 184.79 25738 72.36 32.21 168.45
燃料油 21364408 -76.65 9886.37 -69.22 69000 -20.97 30.28 -2.21
螺纹钢 451224834 39.63 199517.15 49.98 60030 228.57 24.89 275.34
线材 303404 -86.11 128.88 -84.39 6420 53.96 2.63 78.82

  (上期所)


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