(一)综述
( 2014年4月15日 )


  2012年,上海市金融业增加值2450.4亿元,比上年增长12.6%,占全市生产总值的12.2%。全年金融业税收(不含证券交易印花税)844.1亿元,比上年增长14.3%,增收105.5亿元,占全市税收收入的11.5%。至年底,全市中外资金融机构本外币各项存款余额6.4万亿元,比上年增长9.2%;贷款余额4.1万亿元,比上年增长10.2%。金融市场交易总额528万亿元,比上年增长26.34%;金融市场直接融资额3.89万亿元,比上年增长34.9%。

  年初,经国务院同意,国家发展改革委发布《“十二五”时期上海国际金融中心建设规划》。“规划”的目标包括瞄准国际金融中心,拓展金融服务功能,提升金融创新能力,增强上海金融市场的国际内涵和国际影响力,力争到2015年基本确立上海的全球性人民币产品创新、交易、定价和清算中心地位。“规划”确立上海建设国际金融中心的主要任务和措施,包括拓展金融市场广度和深度,吸引和培育具有国际竞争力和行业影响力的金融机构,建设人民币跨境支付清算中心,加快金融市场改革创新,建设人民币跨境投融资中心,营造具有国际竞争力的金融发展环境。围绕“一个核心、两个重点”,上海国际金融中心建设取得突破。(1)新型金融市场建设步伐加快,金融市场体系健全。上海股权托管交易中心开业运营,至年底,挂牌企业达48家。上海证券交易所入股股交中心。张江高新区企业进入非上市股份公司股份转让扩大试点取得突破,全国共8家企业挂牌,其中张江挂牌企业2家。保险交易所筹建工作推进。落实清理整顿各类交易场所相关工作,维护上海金融市场的健康发展。(2)各类金融机构加快集聚,大型金融机构二总部引进工作取得突破。3月,中国银行上海人民币交易业务总部成立,在沪的银行类功能性总部持牌专营机构总计七大类12家,非持牌专营机构34家;证券类功能性总部58家;保险类功能性总部14家。2012年,韩国银行上海代表处、银联国际有限公司、台湾银行上海分行、中国信托商业银行上海分行、平安产险航运保险运营中心等在上海成立。在传统金融机构发展的同时,新型金融机构加快集聚,全市51家企业获得第三方支付牌照;好买财富、诺亚正行、东方财富等5家独立基金销售机构获批,超过全国获批机构的半数。至年底,在沪金融机构总数达1227家,比上年增加91家。(3)金融改革创新力度加大,重要金融产品工具推出。中国外汇交易中心启动人民币对日元直接交易,发布新增的外汇远期曲线、银行间同业拆放利率(Shibor)互换定盘曲线与收盘曲线。银行间黄金询价业务上线。白银期货在上海期货交易所上市,期货保税仓单融资业务推出,国债期货、原油期货相关工作推进。华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数基金(ETF)、嘉实沪深300ETF等跨市场ETF产品推出,跨境ETF产品——易方达恒生中国企业ETF公开发行并在上交所上市。中小企业私募债券业务试点推出。银行间债券市场推出的创新型非金融企业融资工具——资产支持票据业务启动。上海清算所获批开展人民币远期运费协议(FFA)中央对手清算业务,是上海清算所自主研发的跨市场的场外衍生品清算业务。(4)金融对外开放领域扩大,人民币跨境业务发展。2012年,上海市跨境人民币结算总量增长,全市跨境人民币业务基本覆盖货物贸易、服务贸易、资本项目等所有大类。境外三类银行机构、世界银行、境外保险公司以及人民币合格境外机构投资者(RQFII)等多种境外主体获准进入境内银行间债券市场。在沪外资法人银行瑞穗银行(中国)有限公司、星展银行(中国)有限公司分别发行10亿元、5亿元人民币债券。赛领资本管理有限公司成立并募资,人民币国际投贷基金启动。跨境人民币参与外资私募股权投资公司(PE)试点工作推进,海通国际成为参与此项试点的机构。跨境人民币再保险业务启动。上海综合保税区国际贸易结算中心外汇管理试点企业扩大到50家,跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点启动,货物贸易外汇管理制度改革推进。(5)配套服务完善,金融发展环境优化。举办2012陆家嘴论坛和上海国际金融中心建设国际咨询委员会第五次会议。举办第六届上海中小企业金融洽谈会。完成上海金融创新奖和金融人才奖评选颁奖,举办上海金融创新论坛。出版《上海国际金融中心法治环境建设》白皮书。(6)加大对经济社会发展的金融支持力度。推动新型机构规范发展,加强对小额贷款公司的相关监管制度建设和信息系统建设,做好融资性担保行业发展、监管与风险处置。至年底,全市有101家小贷公司获批设立,其中87家开业,注册资本130亿元,放贷711.7亿元,贷款余额149.8亿元,投向“三农”(农业、农村和农民)和小企业贷款占七成;80家融资性担保机构审批通过,71家持有有效经营许可证,注册资本总额164亿元,提供融资性担保贷款2750亿元,融资性担保贷款余额近450亿元。聚焦民生项目和社会建设,推进上海发行定向中期票据支持保障房建设;做做好金融支持大居配套建设工作;做好企业年金试点投资上海公共租赁房债权融资产品的相关工作;推进火灾公众责任保险、船舶污染责任保险、电梯等特种设备责任保险、地铁等地下空间安全责任保险、危险化学品安全责任保险等工作。(7)深入推进金融国资国企改革,金融国资管理体制完善。2012年,浦发银行与美国硅谷银行在沪合资组建专注服务科技型中小企业的合资银行;东方证券与花旗集团成立合资证券公司等。海通H股发行。市属金融国资管理制度完善,市属金融机构创新发展的体制机制完善,资本补充机制、法人治理机制、选人用人机制、激励约束机制健全。相关市属金融机构完成董监事会换届、董监事调整以及高管竞争性选拔工作。市属金融企业海外资产管理、国有股权登记、国资经营预算管理等工作推进。(翁璇)

  资料

  2012年度上海金融创新奖获奖项目金融创新成果奖

  一等奖

  1.非上市股份有限公司股份转让制度体系(上海股权托管交易中心股份有限公司)

  2.金融期货仿真平台(中国金融期货交易所股份有限公司)

  3.“张江模式”科技型企业综合金融服务方案(中国银行股份有限公司上海市分行)

  4.华泰柏瑞沪深300ETF(华泰柏瑞基金管理有限公司)

  5.上海轨道交通网络运营第三方安全评估(中国太平洋保险[集团]股份有限公司)

  二等奖

  1.中国黄金市场租借业务的实践与创新(上海黄金交易所)

  2.中小企业私募债券业务试点(上海证券交易所)

  3.银联闪付产品(中国银联股份有限公司)

  4.小微企业城市商业合作社(中国民生银行股份有限公司上海分行)

  5.行云结算卡(中国农业银行股份有限公司上海市分行)

  6.人民币黄金远期交易产品(澳大利亚和新西兰银行[中国]有限公司)

  7.跨境人民币账户融资综合服务创新(上海浦东发展银行股份有限公司)

  8.基于数据挖掘算法的证券客户行为特征分析技术及其应用(海通证券股份有限公司)

  9.程序化高频交易套利系统(申银万国期货有限公司)

  10.养老金电子商务综合服务平台(长江养老保险股份有限公司)

  三等奖

  1.银行间债券市场现券交易净额清算(银行间市场清算所股份有限公司)

  2.利率互换交易确认、冲销综合服务(中国外汇交易中心)

  3.“RTGS”实时逐笔全额结算(中国证券登记结算有限公司上海分公司)

  4.期货市场流动性指数(上海期货交易所)

  5.新一代信托业务系统建设项目(上海国际信托有限公司)

  6.“龙行天下”出境游综合服务(中国建设银行股份有限公司上海市分行)

  7.“吉祥三宝”中小企业服务模式(上海浦东发展银行股份有限公司中小企业业务经营中心)

  8.小微企业授信自动化审批系统(上海农村商业银行股份有限公司)

  9.产业债债券型证券投资基金(富国基金管理有限公司)

  10.全天候第三方存管服务体系(东方证券股份有限公司)

  11.现金管家货币集合资产管理计划(上海国泰君安证券资产管理有限公司)

  12.资本项下跨境人民币增资业务实践及创新(太平养老保险股份有限公司)

  13.“神行太保”智能移动保险生态系统(中国太平洋人寿保险股份有限公司)

  14.“骏合速贷”特色微型贷款业务(上海松江骏合小贷股份有限公司)

  15.“易贷通”小微企业信用融资担保产品(上海联合融资担保有限公司)

  金融创新推进奖

  1.抓住关键实现上海金融对外开放新突破(中国人民银行上海分行)

  2.上海银行业创新自评估与创新报告(中国银行业监督管理委员会上海监管局)

  3.综合推动上海辖区证券公司创新转型(中国证券监督管理委员会上海监管局)

  4.“上海国际航运保险中心”建设(中国保险监督管理委员会上海监管局)

  5.在沪跨国公司外汇资金池试点与深化国际贸易结算中心试点(国家外汇管理局上海市分局)


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