沪国资委函〔2024〕107号

市国资委关于对市人大十六届二次会议第1128号提案的答复函

童丽萍代表：

感谢您对上海国资国企的支持和关心，您提出的《关于促进国有企业科技成果转化和交易的建议》已收悉，经研究，现将办理情况答复如下：

上海国资国企紧紧围绕习近平总书记强调的“加强科创与产业融合，以科技创新推动产业创新，发展新质生产力”和上海市委市政府提出的“着力推动高水平科技自立自强”的要求，以落实改革深化提升行动和打造原创技术策源地为纲领，全面实施创新驱动发展战略，助力上海建设具有全球影响力的科技创新中心。

近年来，市国资委围绕促进市属国有企业科技成果转化，推动政策松绑、激励加码、风险分担，以机制突破推动创新使命驱动与市场驱动相统一，激发科技人员积极性，打通科技成果转化堵点，提高科技成果转化效率。一是加大改革试点支持力度。为更好激发创新型企业的活力和动力，在改革创新、分配激励、评估管理、创新容错等方面，进一步加大对企业的差异化支持力度。如推动和辉光电、集成电路研发中心等科技型企业参与国务院国资委“科改示范行动”，在强化激励约束等方面探索突破；支持化工院、自仪院、微工院等3家新型研发机构入围国务院全面创新改革试点名单；配套市委《关于激励上海地方国有企业管理人员担当作为实行容错纠错的实施办法（试行）》文件要求，指导企业制定技术创新容错细则；推动上海电气和华谊集团开展事前约定职务科技成果权属改革试点工作，明确科技成果权益约定、评价指标和激励路径；对开展关键核心技术攻关的项目和团队试点实行工资总额单列。二是优化国资评估管理体系。在强化国有资产估值管理的同时，开展估值试点，重点是针对创新领域或新经济形态等评估失灵的领域，允许有条件的采用估值方式。下发《市国资委估值报告审核指引》，目前已在联和投资公司、上海科创集团2家市属企业开展估值试点，并推动上海国际集团探索开展估值试点，进一步优化创新领域的国资评估管理方式方法。对提案中所提出的现有资产评估和定价方法难以为科技成果转化提供科学、合理、可信的价格依据这一问题，市国资委持续优化科技成果定价体系，形成针对科技企业的价值评估或估值方式，探索以估值结果作为流转交易的定价依据，通过公开询价、拍卖等方式确定转化交易价格。三是促进产融深度结合。推动企业通过整体上市或核心资产上市，募集更多资金用于原创技术创新和科技成果转化。特别是科创板、创业板并试点注册制，为科技型国有企业上市发展打开了崭新空间。截至目前，已有中微半导体、沪硅产业、电气风电、和辉光电、宣泰医药、国缆检测、华虹半导体7家国有控股（或为第一大股东）的企业实现了科创板、创业板上市，募集资金281.79亿元。发挥各类科创基金的杠杆作用，组建上海国有资本投资母基金、上海集成电路投资基金二期，通过市场化方式孵化拥有原创核心技术的科技型企业。

随着科技创新力度的不断加大，上海市国资系统加快实施科技成果转化与利用，取得了一系列技术突破，技术能级不断提升。目前，系统企业共获得省部级以上奖励209项，形成国家或行业标准470项，拥有有效发明专利27893件，实施了2509个科技成果转化项目，技术转让合同交易额达39.6亿元，实现了新产品销售收入4917.7亿元。一批创新成果集中涌现：集成电路领域，沪硅产业300mm大硅片全面达产，产品类型涵盖抛光片及外延片、SOI硅片、压电薄膜衬底材料等，广泛应用于存储芯片、图像处理芯片、通用处理器芯片、功率器件、传感器、射频芯片、模拟芯片、分立器件等领域；生物医药领域，上海医药1类新药肾素抑制剂SPH3127上市申请获得受理，实现了以肾素为靶点药物开发的新突破，为原发性高血压患者提供一种新的治疗选择，其糖尿病肾病适应症正在中国开展Ⅱ期临床试验，溃疡性结肠炎适应症也正在中国、美国开展Ⅱ期临床试验；高端制造领域，上海电气为我国首个盐穴压缩空气储能电站提供了三台套核心装备——30MW级压缩机驱动用大功率电机，已在江苏金坛成功并网投运，预计全年可节约标准煤3万吨，减少二氧化碳排放6.08万吨；数字化转型领域，华谊集团上海华谊新材料有限公司入选世界经济论坛（WEF）新一期全球制造业领域“灯塔工厂”名单，成为中国流程化工行业首座“灯塔工厂”，工厂部署28个4IR先进应用，实现生产仪表自动采集率增至99%，数据连通率高达95%，主要原料浪费降低20%，全员人均产量提升31%。

下一步，市国资委将深入推进国企改革深化提升行动，优化相关制度和政策，积极引导企业科技创新和成果转化，全面提升企业创新发展能力。一是培育协同创新的联合生态。发挥上海国资国企“科技+产业+金融”协同优势，以开放创新的方式和市场化机制，与创新链上下游协同发力，以解决关键技术问题为目标，完善利益和风控机制为要点，形成企业主导、高校院所和供应链多方参与的协同格局，通过与上下游协作研发加速各类科技成果转化和落地。二是健全科技成果转化的评估政策。2024年1月，国务院国资委下发了《关于优化中央企业资产评估管理有关事项的通知》，明确“可以通过挂牌交易、拍卖、询价、协议等方式确定科技成果交易价格”，市国资委将进一步研究科技成果转化的评估政策落地，促进公共创新平台的科技成果转化。三是做好现有政策的宣贯和培训。按照财政部、科技部、国资委《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》有关规定，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》，在职务科技成果完成、转化后，企业可以实施项目收益分红激励。对于相关国有科技型企业中长期激励政策开展宣讲及专题培训，市国资委将进一步做好沟通和服务，帮助企业更好了解政策，推动相关企业激励计划落地实施。四是加大金融支持科技成果转化力度。以上海科创金融改革试验区建设为契机，推动市属金融机构深化投贷保联动，完善科技成果评价与金融机构、投资公司的联动，针对不同阶段的企业创新需求提供专业化的服务与产品。探索知识产权质押融资相关机制，加快推进知识产权质押便利化，简化知识产权质押登记程序，缩短登记和审批时间。

                   上海市国有资产监督管理委员会

                        2024年5月21日

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