2015年第39号（总第224号）

根据《中华人民共和国审计法》第二十七条的规定，2015年2月至4月，市审计局对上海申康医院发展中心(以下简称申康中心)及其管理的29家市属三级医院2012年度至2014年度信息化建设、运营维护及绩效情况进行了专项审计调查。本次审计调查重点抽查了申康中心负责建设的市级医院临床信息共享项目(以下简称医联工程)和上海市第六人民医院、复旦大学附属华东医院、上海市第十人民医院、上海交通大学医学院附属瑞金医院、上海交通大学医学院附属仁济医院、上海中医药大学附属龙华医院、上海市胸科医院、上海市第一妇婴保健院、上海市儿童医院(以下分别简称市六医院、华东医院、市十医院、瑞金医院、仁济医院、龙华医院、胸科医院、一妇婴、儿童医院)等9家三级医院在用信息系统中的132个信息系统，对医联工程集中采集的29家医院2012年至2014年诊疗业务数据进行了分析。抽查的信息系统覆盖医院间信息共享、药品和医用耗材管理等业务。

一、基本情况和审计调查评价

2012年至2014年，申康中心及29家医院投入信息化建设资金共计7.52亿元。2014年末，在用信息系统586个。本次审计调查重点抽查的申康中心及9家三级医院3年信息化建设资金投入合计3.44亿元(含市级财政资金共计1.08亿元)。审计调查结果表明，这些信息系统建设运行后，基本实现了本市医疗系统区域诊疗档案共享、网上预约、一站式付费等协同医疗业务功能。同时，申康中心加强了对下属医院的信息化建设管理，完善了相关管理制度，加大了信息化项目建设统筹力度，数字化医院建设取得一定成效。截至2014年底，医联工程已建立覆盖6095.76万人群的诊疗记录数据库，保存医嘱信息13.88亿条；建成了国内最大的医学影像中心，保存各类检验检查报告1.77亿份，影像数据累计达235.17TB。该工程项目成果获得了2013年度国家科技进步二等奖等多个奖项。但审计调查也发现一些问题。

二、审计调查发现的主要问题

(一)部分系统功能模块利用不够充分，信息化绩效有待进一步提高。2012至2014年，医联工程已建成并上线运行的34个功能模块中，有11个功能模块利用率较低。

(二)部分信息系统功能不完善或数据质量不高，影响了对其承载业务的有效支撑。为加强对本市三级医院医用耗材的管理，申康中心建设的“植(介)入耗材公示平台”于2014年7月上线运行。审计调查发现，该平台中耗材的采购价格未直接从医院医用耗材管理系统中采集，而是采用人工录入，导致该平台公布的医用耗材采购价格信息不完整、不准确。

(三)部分项目建设管理不完善。申康中心对部分统筹建设的项目进行了统一招标，由申康中心与中标方签订主合同，参与建设的各医院分别与中标方签订子合同。审计调查发现，部分子合同与主合同存在分期付款条件、质量保证金支付等条款不一致的情况；个别医院的部分信息化建设合同，在实际执行中未收取质量保证金或提前退还质量保证金。

三、审计调查建议

(一)建议申康中心采取有效措施，进一步优化功能模块的开发和利用，更好地发挥医联工程在推进医疗卫生改革中的作用。

(二)建议申康中心改进“植介入耗材公示平台”价格信息获取方式，研究通过医院内部物资管理系统直接采集价格信息的方法，提高公示信息的完整性和准确性。

(三)建议申康中心进一步加强对各医院信息化资金使用的监管，提高合同签订和执行的规范性。

四、审计调查发现问题的整改情况

对本次审计调查发现的问题，申康中心高度重视，召开专题会议，分析原因，研究部署整改工作，确保整改措施落实到位。

(一)对部分系统功能和诊疗数据利用不够充分的问题，申康中心已对相关模块功能进行易用性优化，改良了相应模块界面功能，提升医务人员使用体验；制定了《临床路径系统管理维护制度》，明确了医联工程项目组、开发公司专人负责对系统每月定期维护、推进要求。目前相关功能模块的利用得到提高。同时，申康中心还将进一步促进医院规范，提高数据质量，优化中心端，不断提高系统利用率。

(二)对植(介)入耗材公示平台中部分医用耗材采购价格不准确、获取方式有待改进的问题，申康中心制定了《医联工程市级医院耗材信息数据采集接口规范》，同时在技术上进行改良。同时，在部分医院试点采购信息实时自动上传改造。改造试运行后,医院耗材上传率提高。

(三)关于部分项目建设管理不完善方面的问题，申康中心对《医联工程项目资金支付管理制度》进行了完善，各相关医院明确将严格按照合同管理要求，提高合同签订和执行的规范性。